Ngày 1/8/2012, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các tổ chức, cá nhân sau đây do có hành vi vi phạm quy định về chế độ báo cáo và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, cụ thể:

Từ ngày 13/1/2012 đến ngày 12/3/2012, Ông Phan Sơn, là người có liên quan (em) với bà Phamova Hoàng Anh – Thành viên Hội đồng quản trị CtyCP Chế tạo máy Dzĩ An (mã CK: DZM) đã đăng ký giao dịch bán 100.000 cổ phiếu DZM (khớp lệnh bán 30.000 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 22/3/2012, SGDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Phan Sơn. Như vậy, Ông Phan Sơn đã vi phạm quy định tại Điểm 4.3 Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC (nay là quy định tại Khoản 2 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC).

Từ ngày 12/3/2012 đến ngày 30/3/2012, Ông Nguyễn Đình Sơn – Thành viên Hội đồng quản trị CtyCP Văn hóa – Du lịch Gia Lai (mã CK: CTC), đã đăng ký giao dịch bán 50.000 cổ phiếu CTC (khớp lệnh bán 14.000 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 28/3/2012, SGDCK Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch của ông Nguyễn Đình Sơn. Như vậy, Ông Nguyễn Đình Sơn đã vi phạm quy định tại Điểm 4.3 Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC (nay là quy định tại Khoản 2 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC).

Phạt tiền 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng)/người theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP đối với ông Phan Sơn và ông Nguyễn Đình Sơn.