Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam – chi nhánh TP.Hồ Chí Minh (CNVSD) thông báo về ngày đăng ký cuối cùng Lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản và Quyền mua trái phiếu chuyển đổi của CTCP Tư vấn Xây dựng Điện 4 (MCK: TV4).

• Tổ chức đăng ký: CTCP Tư vấn Xây dựng Điện 4
• Trụ sở chính: Số 11 Hoàng Hoa Thám Nha Trang Khánh Hoà
• Điện thoại: 058.220405
• Fax: 058.22040
• Tên chứng khoán: Cổ phiếu CTCP TƯ vấn Xây dựng Điện 4
• Mã chứng khoán: TV4
• Mã ISIN: VN000000TV48
• Mệnh giá: 10,000 đồng
• Sàn giao dịch: HNX
• Loại chứng khoán: Cổ phiếu phổ thông
• Ngày đăng ký cuối cùng: 09/09/2011
• Lý do và mục đích: Lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản và Quyền mua trái phiếu chuyển đổi.
  • Thực hiện quyền lấy ý kiến cổ đông bằng văn bản:
    • Tỷ lệ thực hiện 1:1(01 cổ phiếu – 01 quyền biểu quyết);
    • Thời gian thực hiện: Từ ngày 16/09/2011 đến 30/09/2011
    • Nội dung lấy ý kiến: Bổ sung ngành nghề kinh doanh.
  • Quyền mua trái phiếu chuyển đổi:
    • Số lượng chứng khoán phát hành: 510.000 trái phiếu chuyển đổi
    • Thời hạn trái phiếu chuyển đổi: 2 năm kể từ ngày phát hành. Bắt buộc chuyển đổi 50% vào ngày tròn năm thứ nhất của ngày phát hành và 50% còn lại vào ngày tròn năm thứ hai của ngày phát hành
    • Lãi suất: 12%/ năm
    • Kỳ hạn trả lãi: Hàng năm kể từ ngày phát hành
    • Phương pháp tính giá và tỷ lệ chuyển đổi:
    • Giá chuyển đổi bằng 70% giá thị trường tại thời điểm phát hành trái phiếu (trung bình giá giao dịch bình quân của 10 ngày giao dịch liên tiếp trước ngày đăng ký cuối cùng thực hiện quyền mua trái phiếu) nhưng không cao hơn 12.500 đồng và không thấp hơn mệnh giá.
    • Tỷ lệ chuyển đổi trái phiếu sang cổ phiếu sẽ dao động từ 1:10 đến 1:8 tức là 1 trái phiếu sẽ được chuyển đổi thành từ 8 đến 10 cổ phiếu, đồng thời tuân theo điều khoản chống pha loãng và làm tròn cổ phiếu.
    • Điều khoản chống pha loãng: Giá chuyển đổi sau khi có các yếu tố gây pha loãng cổ phiếu bằng giá chuyển đổi trước khi pha loãng nhân với tỷ lệ giá thị trường của cổ phiếu đã bị điều chỉnh sau khi có yếu tố gây pha loãng và giá cổ phiếu trước khi bị pha loãng. Tương ứng với giá chuyển đổi chống pha loãng, tỷ lệ chuyển đổi sẽ được điều chỉnh theo giá chuyển đổi.
    • Điều khoản cam kết: Tại thời điểm chuyển đổi, nếu giá chuyển đổi cao hơn giá thị trường, Hội đồng quản trị sẽ xem xét điều chỉnh giảm giá thực hiện. Mức cụ thể do Hội đồng quản trị quyết định nhưng không vượt quá 20% giá bình quân của 10 phiên liên tiếp trước ngày chốt danh sách người sở hữu trái phiếu để thực hiện chuyển đổi.
    • Tỷ lệ thực hiện: 10:1,01 (10 cổ phiếu được nhận 10 quyền, 10 quyền được mua 1,01 trái phiếu chuyển đổi).
    • Phương án làm tròn, phương án xử lý cổ phiếu lẻ:
    • Trái phiếu được quyền mua sẽ được làm tròn đến hàng đơn vị
    • Ví dụ: Cổ đông Nguyễn Văn A tại ngày chốt danh sách quyền mua trái phiếu sở hữu 10.050 cổ phiếu phổ thông của Công ty Cổ phần Tư vấn Xây dựng Điện 4. Tỷ lệ quyền mua trái phiếu tại thời điểm đó là 10: 1,01. Số trái phiếu được quyền mua là: 10.050 x 1,01 : 10 = 1.015,05 trái phiếu sẽ được làm tròn xuống còn 1.015 trái phiếu.
    • Số lượng trái phiếu từ chối mua, trái phiếu lẻ sẽ do Hội đồng quản trị phân phối với giá không thấp hơn giá phát hành cho cổ đông hiện hữu, theo điều kiện chuyển đổi tương đương với cổ đông hiện hữu.
    • Giá phát hành: 100.000 đồng/ trái phiếu
    • Quy định về chuyển nhượng:
      • Thời gian chuyển nhượng quyền mua: Từ ngày 30/09/2011 đến ngày 21/10/2011
      • Quyền mua được chuyển nhượng 01 lần
    • Quy định về chứng khoán đặt mua:
      • Chứng khoán đặt mua là loại tự do chuyển nhượng
      • Thời gian đăng ký đặt mua và nộp tiền mua: Từ ngày 28/09/2011 đến ngày 25/10/2011
    • Thông tin về tài khoản phong toả đặt mua chứng khoán:
      • Tên chủ tài khoản : Công ty Cổ phần Tư vấn Xây dựng Điện 4
      • Số TK : 601.10.0003.7181.2
      • Nơi mở TK : Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam-Chi nhánh Khánh Hòa.