Căn cứ kết quả thanh tra hoạt động của CtyCP Chứng khoán Nông nghiệp và Phát triển nông thôn Việt Nam - AGRISECO, ngày 12/1/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 38/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với AGRISECO (Địa chỉ: Tầng 5, Tòa nhà Artex, 172 Ngọc Khánh, Q. Ba Đình, Tp. Hà Nội) do đã có hành vi vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán, cụ thể:
- Không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh việc đặt lệnh của khách hàng, vi phạm quy định tại Khoản 3 và 8 Điều 33 Quy chế Tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tài chính;
- Chưa thực hiện đóng cửa một số đại lý nhận lệnh, vi phạm quy định tại Khoản 9 Điều 1 và Điều 2 Quyết định số 126/2008/QĐ-BTC ngày 26/12/2008 về sửa đổi, bổ sung một số điều của Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định 27/2007/QĐ-BTC;
- Không thực hiện báo cáo theo quy định, vi phạm quy định Khoản 1 và Khoản 6 Điều 11 Thông tư số 74/2011/TT-BTC ngày 1/6/2011 của Bộ Tài chính hướng dẫn về giao dịch chứng khoán và Điều 3 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 637/QĐ-UBCK ngày 30/8/2011 của UBCKNN và không thực hiện báo cáo theo yêu cầu nêu tại Công văn số 2787/UBCK-QLKD ngày 30/8/2011 của UBCKNN.
