Ngày 31/8/2012, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 690/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ AIC, địa chỉ: 75 Âu Cơ, Phường Tứ Liên, Quận Tây Hồ, Tp. Hà Nội do có hành vi vi phạm quy định về chế độ công bố thông tin trên thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:

Công ty không công bố thông tin bất thường về việc miễn nhiệm, bổ nhiệm Tổng Giám đốc vào ngày 1/12/2011, vi phạm quy định tại Điểm 2.1.7 Khoản 2 Mục V Thông tư 09/2010/TT-BTC ban hành ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (nay là quy định tại Điểm 1.7 Khoản 1 Điều 19 Thông tư 52/2012/TT-BTC ban hành ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán).

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt CtyCP Quản lý quỹ AIC như sau:

Phạt tiền 80.000.000 đồng (Tám mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 4 Điều 33 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/08/2010 của Chính phủ về xử lý vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.