Ngày 21/2/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành các Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các công ty đại chúng chưa niêm yết có hành vi vi phạm quy định về chế độ báo cáo và công bố thông tin, cụ thể như sau:

1. CtyCP Đầu tư Nam Khang (Quyết định xử phạt số 158/QĐ-UBCK):

Không thực hiện báo cáo UBCKNN về Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2011; chậm thực hiện báo cáo UBCKNN về Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2010 và Báo cáo thường niên năm 2010 theo quy định tại Điểm 2.3.1 Khoản 2 Mục I; Điểm 1.1 và Điểm 1.2.4 Khoản 1 Mục II; điểm 2.1.1 Khoản 2 Mục II và Thông tư 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (Thông tư 09/2010/TT-BTC).

2. Ngân hàng TMCP Bảo Việt (Quyết định xử phạt số 159/QĐ-UBCK):

Chậm thực hiện báo cáo UBCKNN về Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2010 theo quy định tại Điểm 2.3.1 Khoản 2 Mục I và Điểm 1.1 Khoản 1 Mục II Thông tư 09/2010/TT-BTC.

3. CtyCP Cơ khí chế tạo máy Long An (Quyết định xử phạt số 160/QĐ-UBCK):

Không báo cáo UBCKNN về Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2010; Báo cáo thường niên năm 2010 và Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2011 theo quy định tại Điểm 1.1 Khoản 1 Mục II; Điểm 1.2.4 Khoản 1 Mục II; Điểm 2.1.1 Khoản 2 Mục II và Điểm 2.3.1 Khoản 2 Mục I Thông tư 09/2010/TT-BTC.

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với các công ty trên như sau:

- Phạt tiền 60.000.000 đồng/Công ty đối với CtyCP Cơ khí chế tạo máy Long An và CtyCP Đầu tư Nam Khang theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 34 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 85/2010/NĐ-CP);

- Phạt tiền 20.000.000 đồng đối với Ngân hàng TMCP Bảo Việt theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 34 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Sau khi các Công ty chấp hành Quyết định xử phạt phải xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính để xác định trách nhiệm pháp lý và nghĩa vụ tài chính của người đó theo quy định của pháp luật. Công ty phải báo cáo kết quả xác định cá nhân có lỗi gây ra vi phạm hành chính tới UBCKNN trước ngày 22/3/2012, đồng thời báo cáo Đại hội đồng cổ đông gần nhất về các thiếu sót, sai phạm của cá nhân đó.

Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.