Theo thông tư số 229/2-12/TT-BTC của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập và quản lý quỹ hoán đổi danh mục (ETF) áp dụng chính thức từ 1/9/2013, điều kiện để thành viên lập quỹ ETF, tổ chức tạo lập thị trường phải là CTCK có nghiệp vụ môi giới, tự doanh và ngân hàng lưu ký.
Trong vòng 12 tháng gần nhất, trước tháng nộp hồ sơ đăng ký thành lập quỹ ETF phải duy trì vốn khả dụng tối thiểu đạt 220$, hoặc một tỷ lệ khác cao hơn theo yêu cầu của công ty quản lý.
Ngân hàng lưu ký phải đáp ứng tỷ lệ an toàn vốn theo quy định của pháp luật về ngân hàng.
CTCK đã ký hợp đồng lập quỹ ETF với công ty quản lý quỹ, và đáp ứng các điều kiện khác (nếu có) tại hợp đồng lập quỹ.
