Căn cứ kết quả giám sát giao dịch của Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, từ tháng 1 - 3/2008 tổ chức đầu tư Vietnam Investment Limited, cổ đông lớn chiếm 10% tổng vốn điều lệ của Công ty cổ phần Than Núi Béo (NBC), đã thực hiện giao dịch bán 299.100 cổ phiếu NBC làm thay đổi tỷ lệ nắm giữ từ 10% xuống 4.985% tổng vốn điều lệ của NBC nhưng không báo cáo Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội, vi phạm quy định tại Điều 29 Luật Chứng khoán. Hành vi vi phạm của Vietnam Investment Limited có tình tiết tăng nặng do đã nhiều lần không thực hiện báo cáo sự thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá 1% số lượng cổ phiếu NBC đang lưu hành. Tại văn bản giải trình ngày 09/04/2008, Vietnam Investment Limited đã thừa nhận hành vi vi phạm của mình;
Xét tính chất và mức độ vi phạm:
- Phạt tiền 20.000.000 đồng (Hai mươi triệu đồng) đối với Vietnam Investment Limited do vi phạm quy định tại điểm c khoản 1 Điều 11 Nghị định 36/2007/NĐ-CP ngày 08 tháng 3 năm 2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán
Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký.
