1. Chấp thuận về mặt nguyên tắc cấp Giấy phép thành lập và hoạt động cho Công ty Cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam thực hiện các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán: Môi giới chứng khoán; Tự doanh chứng khoán; Bảo lãnh phát hành chứng khoán; Tư vấn đầu tư chứng khoán; Lưu ký chứng khoán theo quy định của Luật Chứng khoán.
2. Để hoàn thành các thủ tục trước khi cấp Giấy phép thành lập và hoạt động chính thức, UBCKNN đề nghị các cổ đông sáng lập Công ty Cổ phần Chứng khoán KIS Việt Nam:
a. Hoàn tất các yêu cầu cơ sở vật chất kỹ thuật của trụ sở Công ty đảm bảo các yêu cầu của hoạt động kinh doanh chứng khoán và lưu ký chứng khoán;
b. Chuẩn bị đội ngũ nhân sự có Chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo quy định tại Điều 3 Khoản 3 Quy chế Tổ chức và Hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ- BTC của Bộ trưởng Bộ Tài chính;
c. Thực hiện thủ tục phong tỏa vốn tại Ngân hàng Đầu tư và Phát triển Việt Nam (Chi nhánh Nam Kỳ Khởi Nghĩa hoặc Chi nhánh Hà Thành);
d. Chỉnh sửa lại Phương án kinh doanh, Điều lệ và Thỏa thuận giữa các cổ đông để đảm bảo phù hợp với tình hình thực tế và quy định pháp luật hiện hành.
(UBCKNN)
