|
Căn cứ kết quả giám sát hoạt động của các công ty quản lý quỹ cho thấy: CTCP Quản lý Quỹ Phương Đông và CTCP Quản lý Quỹ Thành Việt đã có hành vi vi phạm về báo cáo, cụ thể: Theo quy định tại điểm b khoản 2 Điều 33 và điểm c khoản 6 Điều 33 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty quản lý Quỹ ban hành kèm theo Quyết định số 35/2007/QĐ-BTC ngày 15/5/2007 của Bộ trưởng Bộ Tài chính, Công ty phải có nghĩa vụ nộp Báo cáo tài chính năm được kiểm toán trong vòng 90 ngày kể từ ngày kết thúc tài chính năm. Tuy nhiên, CTCP Quản lý Quỹ Phương Đông và CTCP Quản lý Quỹ Thành Việt đã không nộp Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2007 theo đúng thời hạn quy định. Xét tính chất và mức độ vi phạm, phạt cảnh cáo đối với CTCP Quản lý Quỹ Phương Đông và CTCP Quản lý Quỹ Thành Việt do vi phạm quy định tại điểm b khoản 1 Điều 33 Nghị định số 36/2007/NĐ-CP. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.
(Thanh tra UBCKNN) |
