Theo quy định tại điểm d khoản 1 Điều 43 Quy chế tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007, các công ty chứng khoán phải nộp báo cáo tài chính năm được kiểm toán cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước trước ngày 31 tháng 3 hàng năm. Nhưng đến ngày 02/5/2008 Công ty cổ phần Chứng khoán VNDirect mới nộp Báo cáo tài chính năm 2007 được kiểm toán cho UBCKNN. Việc Công ty cổ phần Chứng khoán VNDirect chậm nộp Báo cáo tài chính theo quy định đã vi phạm điểm b khoản 1 Điều 33 Nghị định 36/2007/NĐ-CP.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, phạt cảnh cáo đối với Công ty cổ phần Chứng khoán VNDirect.
